Kapitalmarkt Compliance. Karl RichterЧитать онлайн книгу.
2.Aufbauorganisation
a)Kontroll- und Hierarchiestrukturen
3.Interessenkonfliktmanagement in der Person des Erstellers
III.Anlageempfehlungen im weiteren Sinne: Weitere Organisationspflichten für Wertpapierdienstleister
1.Aufbauorganisation
a)Kontroll- und Hierarchiestruktur
b)Vertraulichkeitsbereiche und Chinese Walls
c)Vertraulichkeitsbereich-überschreitender Informationsfluss
d)Überwachung des Informationsflusses
2.Besondere Anforderungen zur Ablauforganisation und Kommunikationsregeln
a)Informationsaustausch mit Analysten
b)Vergütung der Ersteller von Anlageempfehlungen
d)Beteiligung an anderen Wertpapier(neben)dienstleistungen
3.Weitere Organisationspflichten
b)Günstige Anlageempfehlung für den Emittenten
4.Überwachung der Mitarbeitergeschäfte, Art. 37 Abs. 2 und 3 MiFID II-DV
a)Allgemeines Verbot des Art. 37 Abs. 2 a) MiFID II-DV
b)Weitere Maßnahmen zur Sicherstellung, Pre-Clearing
c)Geschäft entgegen der Empfehlung, Art. 37 Abs. 2 b) MiFID II-DV
d)Überwachungspflichten bei Weitergabe, Art. 37 Abs. 3 MiFID II-DV
G.Besondere Anforderungen an die Compliance-Funktion
I.Beratung der Analysten und Geschäftsbereiche
1.Einordnung von Anlageempfehlungen, Werbemitteilungen und sonstigen Marketing Materialien
2.Wahrung der Unabhängigkeit der Ersteller von Anlageempfehlungen
a)Aufbauorganisatorische Trennung
b)Vergütung der Ersteller von Anlageempfehlungen
c)Eigenverantwortlichkeit der Ersteller von Anlageempfehlungen
II.Überwachung des Compliance-relevanten Informationsflusses
1.Definition der Vertraulichkeitsbereiche