Kapitalmarkt Compliance. Karl RichterЧитать онлайн книгу.

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       II.§ 261 StGB

       1.Allgemeines

       2.Objektiver Tatbestand

       a)Taugliches Tatobjekt

       b)Aus Katalogtat stammend

       c)Tathandlungen

       3.Subjektiver Tatbestand

       a)Vorsatz

       b)Leichtfertigkeit

       4.Strafaufhebungs- und Strafausschließungsgründe

       a)§ 261 Abs. 9 StGB

       b)Straflosigkeit wegen Vortatbeteiligung

       5.Einziehung

       III.GwG

       1.Verpflichtete

       a)Kreditinstitute

       b)Finanzdienstleistungsinstitute

       c)Institute nach Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz

       d)Agenten und E-Geld-Agenten

       e)Vertrieb oder Rücktausch von E-Geld

       f)Finanzunternehmen

       g)Versicherungsunternehmen

       h)Versicherungsvermittler

       i)Kapitalverwaltungsgesellschaften

       j)Weitere Verpflichtete

       2.Sorgfaltspflichten

       a)Allgemeine Sorgfaltspflichten

       b)Vereinfachte Sorgfaltspflichten

       c)Verstärkte Sorgfaltspflichten

       d)Mitwirkungspflicht des Vertragspartners

       e)Weiterführende Hinweise zu den Sorgfaltspflichten

       3.Ausführung durch Dritte

       4.Risikomanagement und interne Sicherungsmaßnahmen

       a)Risikomanagement

       b)Interne Sicherungsmaßnahmen

       5.Meldung von Verdachtsfällen

       a)Meldepflicht

       b)Form und Zeitpunkt der Meldung

       6.Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten

       7.Transparenzregister

       8.Bußgeldvorschriften

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